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北交所再度出手，对投资者违规交易股票行为严监管。据悉，两起违规行为均涉及拉抬打压股价。
据北交所查明，3月17日，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”账户在交易北京证券交易所上市股票“春光药装”（证券代码：838810）、“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。11:06:43.58至11:08:30.06期间，相关账户以26.26元/股至29.08元/股的价格买入成交“春光药装”30.70万股、860.11万元，其间买入成交占比达40.13%。13:00:46.97至13:01:35.25期间，相关账户以22.48元/股至23.50元/股的价格买入成交“恒合股份”11.86万股、274.68万元，其间买入成交占比达36.35%。
北交所指出，上述行为违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。
据悉，该私募基金曾因异常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。
另一家私募基金也涉及拉抬打压股价，且同样涉及股票“恒合股份”交易。据北交所查明，同在3月17日，“华睿千和（天津）资产管理有限公司－华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”账户在交易北京证券交易所上市股票“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。13:00:00.40至13:01:55.73期间，相关账户以21.61元/股至23.60元/股的价格买入成交44.74万股、1038.91万元，其间买入成交占比达58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期间，相关账户以22.65元/股至23.63元/股的价格买入成交20.74万股、488.71万元，其间买入成交占比达88.00%。
上述行为也违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。
该私募曾因异常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。
对此，北交所对上述两家私募基金均采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期均为一个月，自2025年3月18日至2025年4月17日。对于上述自律监管措施，北交所将记入诚信档案。
综合自北交所官网
责编：梁秋燕
校对：刘星莹
